불법 공매도 CS그룹에 271억원 과징금…역대 최대규모
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금융위원회 과징금 부과 사례 분석
금융위원회가 산하 증권선물위원회를 통해 역대 최대 규모의 과징금을 부과한 사례에 대해 분석해보겠습니다. 이번 사례에서는 공매도의 불법적인 활용이 적발되었고, 이에 대한 적발 경위 및 과징금 부과 과정에 대해 알아보도록 하겠습니다.
과징금 부과 사례 분석
- 적발 사실
- 과징금 부과 과정
- 과징금 부과 규모
글로벌 투자은행(IB)이 불법 공매도 혐의로 적발되었으며, 이로 인해 역대 최대인 271억원의 과징금이 부과되었습니다.
금융위원회 산하 증권선물위원회는 회의를 열어 과징금 271억7300만원을 부과하는 조처를 의결했습니다.
2021년 4월 이후 시행한 무차입 공매도 과징금 부과 제도에서 가장 큰 규모의 과징금으로, 역대 최대 규모의 과징금입니다.
불법 공매도에 대한 경고
불법 공매도는 주식을 빌려서 팔고 나중에 사서 갚는 투자 기법으로, 빌린 주식이 없는 상태에서 공매도하고 나중에 주식을 빌리는 것은 불법입니다.
적발된 불법 행위 상세
| 적발 사실 | 상세 내용 |
| 무차입 공매도 | 이번에 적발된 2개사는 같은 금융그룹 소속 계열사나 다른 증권사에 빌려준 주식을 반환받기 전에 이를 매도해 규정을 위반했습니다. |
| 담보 제공 목적 불법 행위 | 국내 증권사에게 담보 제공 목적으로 빌려준 주식을 다시 돌려달라고 요청하기 전 해당 주식의 매도 주문을 한 것이 적발되었습니다. |
과징금 부과 결정의 배경
과징금 부과 시, 무차입 공매도가 실제 결제 불이행으로 이어지지 않았다는 점 및 기타 요인을 고려하여 과징금이 사전 통지된 금액보다 낮게 결정되었습니다.
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